博山区地方金融监督管理局

全面推行行政指导工作实施方案(试行)

 

为创新行政管理方式，推进行政指导工作开展，根据《博山区政府办公室关于全面推行行政指导工作的通知》（博政办字〔2021〕13号）要求，结合我局工作实际，制定本实施方案。

一、指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》及省、市、区相关文件要求，创新行政管理方式，充分运用行政指导手段，提高行政管理能力和依法行政水平，为打造区域性科创产业金融高地提供更为优良的营商环境，为全区社会经济发展提供更为优良的金融服务。

二、基本原则

行政指导具有非强制性、民主性、灵活性等特点，对优化服务、完善监管、维护经济社会秩序和推动经济社会和谐发展，以及为公民、法人和社会组织服务等方面具有重要意义，是行政执法方式的有益补充。开展行政指导要遵循以下原则：

（一）自愿原则。实施行政指导应当以行政相对人自愿为前提，能够被当事人认可。不得采取强制或者变相强制等方式迫使行政相对人接受行政指导。

（二）合法原则。在法定职责与职能范围内实施行政指导，不得违背法律法规规定和国家相关政策，不得侵害行政相对人的合法权益。

（三）合理原则。优先采取必要、适当的行政指导实现管理目的，所实施的行政指导应当是社会所需、行政相对人所求，以实现对职能范围内有效管理。

（四）公正公开原则。实施行政指导的事项应当公开，对待行政相对人要一律平等。

（五）便民利民原则。应当采取灵活多样的方法实施行政指导，为行政相对人提供优质便利服务，兼顾社会效果和个人权益，通过行政指导维护正常的经济社会管理秩序。

（六）效能原则。实施行政指导尽量做到简明高效，以最小的投入取得最大效益。将效率和效益作为衡量行政指导的标准，不得开展无实效或者无实质内容的行政指导，不得给行政相对人带来不必要的负担。

三、工作要求

区委、区政府已将全面推行行政指导工作纳入“一号改革工程”优化营商环境2021年重点任务清单。相关科室要高度重视，推动工作扎实开展。

（一）参照《博山区地方金融监管局权责清单》，各业务科室根据法定职责梳理行政指导事项，由规划法规科统一汇总编制博山区地方金融监管局行政指导事项目录清单(附件1)，在博山区政务公开网站向社会公开，并根据工作开展情况形成动态调整更新机制。

（二）各业务科室将行政指导融入到行政执法全过程，贯穿在行政执法的事前、事中、事后各执法环节，做到行政指导在行政执法的全过程覆盖。

（三）规划法规科负责做好对各业务科室办理的行政指导事项的合法性审查和备案工作。

（四）行政执法人员要发挥信息资源和专业优势，在各自执法领域开展行政指导，做到善于运用行政指导开展工作。

四、实施方式

各业务科室办理行政指导事项，可以根据不同领域、不同事项，在行政执法的事前、事中、事后各环节采取以下多种灵活多样的实施方式：

（一）政策指引。利用掌握行业政策的优势，通过信息公开等对行政相对人进行引导，提供服务。

（二）意见建议。根据管理职能和专业知识，为行政相对人“出主意、提建议”，引导其合法经营，建立和完善各项管理制度，规范自身行为，促进健康发展。

（三）提示提醒。在执法检查过程中，对于行政相对人可能出现行政违法、民事侵权或者违约等问题的，可以制定行政指导意见书，提示其及时纠正。根据群众投诉举报情况和日常执法数据分析等，对某些时段、某些领域违法频率高或者可能发生违法行为等情形的，及时向行政相对人宣传、解释法律法规，告知管理要求，提示、提醒其按照法律规定和政策要求履行义务，加强自律，最大限度的减少违法违规行为。

（四）劝导警示。对违法情节轻微、无主观故意并及时纠正、没有造成危害后果的，根据本部门梳理的“不罚清单”，告知其立即纠正违法行为，规劝其承诺不再发生类似违法行为。

（五）示范引领。通过给予行政相对人表扬鼓励等，引导其从事某种特定活动，达到管理目的。

（六）案件回访。对重大执法案件或者在一定范围、一定领域具有普遍影响的案件，定期或者不定期地进行回访，指导整改。同时举一反三，发布典型案例，指导行政相对人自觉遵守法律法规。

五、保障措施

（一）加强组织领导，健全制度体系。各业务科室和行政执法人员要切实转变观念，提高认识，将行政指导作为加强管理的重要抓手。建立各业务科室分工负责、行政执法人员具体实施、规划法规科审查指导的工作机制，推动行政指导工作落地实施。

（二）加大落实力度，稳步推进实施。各业务科室负责细化工作落实措施，做到行政指导具体化、规范化；规划法规科负责制定行政指导文书（附件2）、行政指导意见书（附件3）、行政指导事项登记簿（附件4），相关业务科室开展行政指导工作时具体填写。要避免用行政指导代替行政执法，造成行政不作为或乱作为；要注意行政指导的合法适当，避免因行政指导产生行政纠纷，实现行政指导与规范执法的高度和谐。

（三）积极探索创新，务求工作实效。各业务科室要积极探索开展行政指导的有效途径，创新工作思路，逐步完善行政指导工作机制。要加强学习培训，确保执法人员准确把握行政指导的原则要求和方式方法，提高工作质效。

 

附件：1.行政指导事项目录清单    

2.行政指导文书  

3.行政指导意见书

4.行政指导事项登记薄

 

 

博山区地方金融监督管理局

2021年5月18日

附件1

 

博山区地方金融监督管理局行政指导目录清单

序号	行政指导项目	主要法规依据	责任单位	主要指导方式
1	对小额贷款公司监督检查、禁止性行为的行政指导	《山东省地方金融条例》	地方金融监管科	政策指引 意见建议 提示提醒 劝导警示
2	对融资担保公司监督检查、禁止性行为的行政指导	《融资担保公司监督管理条例》《山东省地方金融条例》《山东省融资担保公司监督管理办法》	地方金融监管科	政策指引 意见建议 提示提醒 劝导警示
3	对民间融资机构开展民间资本管理业务和民间融资登记服务业务的监督检查、禁止性行为的行政指导	《山东省地方金融条例》	地方金融监管科	政策指引 意见建议 提示提醒 劝导警示
4	对农民专业合作社开展信用互助业务的监督检查的行政指导	《山东省地方金融条例》《山东省农民专业合作社信用互助业务试点监管细则》	地方金融监管科	政策指引 意见建议 提示提醒 劝导警示

 

 

 

附件2 

    

行政指导文书

          博山区地方金融监督管理局指导书〔2021〕  号

 

指导时间		指导地点
指导人员		指导对象
指导内容（事项）：
指导取得的效益、效果：

单位：（公章）

附件3

 

行政指导意见书

博山区地方金融监督管理局指导书〔2021〕  号

 

____________ ：

关于你（单位）存在的 ____ 问题，现提出以下指导意见：

存在问题：

____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________。

指导意见：

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________。

你（单位）在落实以上指导意见时遇到问题，请及时与行政指导人员联系，指导联系人：    联系电话：

 

（单位印章）

年  月  日

附件4

 

行政指导事项登记簿